一个负责监管会员经纪公司和交易市场的自律组织刚刚对富国银行的投资业务处以 275,000 美元的罚款。

美国金融业监管局 (FINRA) 表示，由于富国银行清算服务公司未能遵守该组织的规定，因此对其处以了罚款。

在一个信富国银行（自 1987 年 7 月起成为其会员公司）向 FINRA 执法部发出了接受、豁免和同意 (AWC) 通知，承认至少在 2019 年 6 月至 2024 年 11 月期间未能遵守此要求。

“富国银行拥有数百名市政实体客户，他们在其公司账户中交易市政和非市政证券，但该公司并未注册为市政顾问。富国银行未能建立并维护包括WSP在内的合理设计的监管体系，以确保该公司及其关联方的投资相关活动无需注册为市政顾问。”

FINRA 要求会员公司建立、维护和执行监管体系，包括书面监管程序 (WSP)，以遵守禁止未注册市政咨询活动的证券法。

富国银行表示，它同意接受谴责和罚款，条件是金融业监管局不会针对违规行为的调查结果采取进一步行动。

“被告同意在收到本 AWC 已被接受且款项到期应付的通知后支付金钱制裁。”

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